3. Письменные доказательства: их виды, порядок истребования, спор о подделке документов

Наиболее распространенным средством доказывания в гражданском процессе являются письменные доказательства. В зависимости от своего содержания и значения для рассмотрения каждого гражданского дела или разрешения экономического спора, письменные доказательства играют особую процессуальную роль.

В соответствии со ст. 64 ГПК Украины письменными доказательствами являются любые документы, акты, справки, переписка служебного либо личного характера или выписки из них, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела.

Трудность определения письменных доказательств состоит в том, что в письменной форме могут быть даны объяснения сторон, третьих лиц и заключение эксперта, поэтому в случае если приведенные выше доказательства имеются на бумажном носителе, их трудно отграничить от письменных доказательств.

Письменные доказательства бывают различных видов:

В науке гражданского процессуального права является общепринятым мнение, что, как правило, письменное доказательство в процессе своего образования проходит несколько стадий:

1) восприятие субъектом действительности;

2) сохранение полученных сведений в памяти;

3) закрепление сведений на предмете с помощью условных знаков (букв, цифр, нот и т.п.);

4) передача закрепленных сведений;

5) сохранение информации и предмета, на котором она закреплена.

Достоверность письменного доказательства зависит от внимательности при составлении документа, умения правильно и четко излагать мысли и фиксировать восприятие в письменной форме, сохранять информацию в неизменном виде.

Именно по процессу формирования и их источнику письменные доказательства следует отличать от письменных объяснений сторон, третьих лиц, заключений экспертов.

Письменные объяснения сторон, третьих лиц, заключения экспертов отличаются тем, что они:

 1) «Формируются» после того, как возбуждено гражданское дело в суде и данные участники занимают строго определенное процессуальное положение.

2) Данные доказательства адресуются суду в определенном процессуальном порядке и форме.

Так, например, судья в порядке подготовки дела к судебному разбирательству по особо сложным делам предлагает ответчику представить письменные объяснения, ответчик может представить их и по своей инициативе.

3). Объяснения сторон, третьих лиц, заключения эксперта исходят от данных субъектов с заранее заданной целью, и адресованы эти средства доказывания всегда суду, а через него и участникам процесса.

Письменные же доказательства формируются, как правило, до судебного процесса, независимо от него. Однако, некоторые письменные доказательства, например, справки, расчеты, ведомости могут формироваться сторонами и в связи с судебными процессом. Это более редкие случаи возникновения письменных доказательств. Документальное закрепление правоотношений — это область регулирования материального права (регистрационные документы, учредительные документы, формы сделок и других договоров, формы денежных расчетов и т. д.)

Общий порядок представления, обеспечения и истребования доказательств содержится в главе 3 ГПК Украины.

По общему правилу, стороны обязаны самостоятельно подать свои доказательства либо уведомить о них суд до или во время предварительного судебного заседания по делу.

Согласно ст. 137 ГПК Украины в случаях, когда в отношении получения доказательств у сторон и иных лиц, участвующих в деле, имеются трудности, суд по их ходатайству обязан истребовать такие доказательства.

В заявлении об истребовании доказательства должно быть указано, какое доказательство истребуется, основания, по которым лицо считает, что доказательство находится у иного лица, обстоятельства, которые может подтвердить доказательство. Доказательства, которые истребует суд, направляются в суд непосредственно. Суд может также уполномочить заинтересованное лицо, принимающее участие в деле, получить доказательство для предъявления его суду. Лица, которые не имеют возможности предоставить доказательство, которое истребует суд, вообще либо в установленные судом сроки, обязаны уведомить об этом суд с указанием причин. За неуведомление суда о невозможности предоставить доказательство, а также за непредоставление доказательств, в том числе по причинам, признанных судом неуважительными, виновные лица несут ответственность, установленную законом.

Юридическую силу документам придает наличие необходимых реквизитов. У документа в качестве реквизитов должны содержаться: наименование организации, имя создателя документа, местонахождение организации, дата изготовления документа и др. Кроме этого документ должен быть «человекочитаемым», т.е. содержащим общепонятную информацию, расшифровку закодированных данных. Это требование вытекает из общих правил судопроизводства, предполагающих непосредственность восприятия судьями и иными участниками процесса информации, содержащейся в источниках доказательств.

Исследование письменных доказательств есть совокупность процессуальных действий по их непосредственному восприятию судом, лицами, участвующими в деле, а также другими участниками процесса. Эти действия совершаются во время судебного разбирательства и направлены на изучение содержания письменных доказательств и проверку правильности отражаемых ими фактов.

Применение способа исследования доказательств определяется гражданским (арбитражным) процессуальным законом в зависимости от сущности подлежащего исследованию средства доказывания, его предметной формы с учетом действующих принципов непосредственности, устности, гласности и непрерывности судебного разбирательства.

Основным, определяющим признаком письменного доказательства выступает письменная форма закрепления информации о фактах, письменность. Следовательно, способом исследования письменных доказательств, т. е. способом познания содержащихся в них сведений, может быть их прочтение.

С учетом требований закона о гласном и устном порядке судебного разбирательства письменные доказательства или протоколы их осмотра оглашаются в судебном заседании и предъявляются лицам, участвующим в деле, представителям, а в необходимых случаях — экспертам и свидетелям. После этого лица, участвующие в деле, могут дать свои объяснения. Одного оглашения содержания письменных доказательств недостаточно для полного и объективного их исследования, поскольку объектом исследования является наряду с содержанием и форма письменного доказательства.

Поэтому письменные доказательства предъявляются участникам процесса для того, чтобы они убедились в правильности прочтения содержания доказательства и в его форме.

В гражданском процессуальном законе установлены особые процессуальные гарантии охраны тайны личной переписки граждан и личных телеграфных сообщений.

В целях охраны тайны личной переписки и личных телеграфных сообщений граждан переписка и телеграфные сообщения могут быть оглашены и исследованы судом в открытом судебном заседании только с согласия лиц, между которыми эти переписка и телеграфные сообщения происходили. Без согласия этих лиц, их личная переписка и личные телеграфные сообщения оглашаются и исследуются в закрытом судебном заседании.

В результате исследования письменных доказательств вырабатывается внутреннее убеждение суда по поводу относимости содержания письменных доказательств к подлежащим установлению фактам, верности отражаемых письменными доказательствами сведений, достаточности информации для вывода о существовании фактов.

Направленность исследования письменных доказательств зависит от того, к какому виду они относятся по субъекту происхождения, содержанию, форме и процессу формирования.

Например, после оглашения распорядительных документов суд проверяет компетенцию органа, должностного лица, выдавшего письменное доказательство, соблюдение формы данного документа, наличие необходимых реквизитов; даты выдачи, печати, подписи должностного лица. При исследовании копий письменных доказательств выясняется соответствие их содержания подлиннику, полнота содержания копии по сравнению с подлинником.

Письменные доказательства в процессе исследования проверяются с помощью других средств доказывания: объяснений сторон, свидетельских показаний, заключений экспертов. Суд может допросить в качестве свидетеля лицо, составившее письменное доказательство.

Во время исследования письменных доказательств судом между сторонами и другими лицами, участвующими в деле, может возникнуть спор о подлоге документа. Возможны различные формы подлога письменного доказательства: изменение даты, подделка подписи, изменение части содержания, составление документа в целом от имени организации или лица, которое его в действительности не выдавало, подделка штампа, печати, исправление цифр. Подложный документ искажает действительное состояние и существование фактов. Спор о подлоге документа встречается чаще всего по делам о взыскании долга по договору займа, подтверждаемому распиской должника. Встречаются споры о подделке накладных, перевозочных документов.

В гражданском процессе у сторон или других лиц, представивших доказательства, нет права распоряжения доказательствами, характерного для зарубежного процесса. Сторона не может взять представленное ею доказательство обратно.

Поэтому в случае заявления о подложности документа лицо, представившее данное письменное доказательство, может просить суд исключить его из числа исследуемых доказательств и разрешить дело на основании иных доказательств. В законе подчеркнуто "просить исключить", но не возвратить доказательство обратно.

Заявление о подлоге подлежит проверке судом. Подложность документа выявляется путем исследования других средств доказывания, для чего могут быть затребованы другие доказательства либо назначена экспертиза.

Как правило, суды сталкиваются с необходимостью назначения почерковедческой или криминалистической экспертизы для определения факта подчистки, исправления, подделки документа либо исключения подписи, составления письменного доказательства конкретным лицом.

В гражданском процессуальном законе нет норм, регулирующих порядок изъятия образцов почерка, других письменных доказательств для направления их на почерковедческую экспертизу вместе с оспариваемым документом. Суды в данных случаях прибегают к применению аналогичных норм, регулирующих порядок получения образцов почерка в уголовном процессе, поскольку в ГПК такой регламент отсутствует, а нормы УПК не противоречат задачам гражданского судопроизводства.

Если суд в процессе исследования, сравнения, сопоставления доказательств достигнет вывода о подложности документа, он устраняет его своим определением из числа доказательств.

Суд, рассматривающий гражданское дело, сам не возбуждает уголовного дела о фальсификации доказательства. Он может только направить материалы дела в прокуратуру для проверки и на предмет возбуждения уголовного дела.

         Достоверность сведений, содержащихся в письменном доказательстве, и достоверность самих фактов, информация о которых извлекается из письменного источника доказательства, не может быть определена без надлежащей оценки всего процесса формирования доказательства.

Суд обязан обсудить и проанализировать весь путь формирования, сохранения, представления и исследования каждого письменного доказательства с тем, чтобы получить полное убеждение в истинности отраженных в письменном доказательстве сведений о фактах.

Оценка письменных доказательств проводится с учетом объяснений сторон, других лиц, участвующих в деле, с учетом приведенных ими сведений о фактах.

Классификация письменных доказательств подлежит учету при выработке методики оценки каждого письменного доказательства.

При оценке документов, т. е. официальных письменных доказательств, суд обязан с учетом всех доказательств убедиться в том, что документ исходит от органа, уполномоченного выдавать данный вид доказательств, подписан должностным лицом, имеющим право скреплять документ подписью.

При оценке копии письменного доказательства, а не оригинала, на обсуждение должны ставиться дополнительные вопросы, а именно: не произошло ли извращения содержания оригинала при снятии копии, каким образом происходило снятие копии (дубликата), гарантирует ли сам процесс снятия копии достоверность и тождество информации по сравнению с первоисточником. Судебной практике известны случаи как сознательного изменения фактических данных в копии по сравнению с первоисточником, так и непреднамеренных искажений информации.

При оценке распорядительных письменных доказательств подлежит выяснению соответствие содержания документа воле лица, от которого документ исходит, свобода этой воли, отсутствие принуждения при составлении документа.

Оценить письменное доказательство — значит проанализировать все его свойства с точки зрения соответствия содержащихся в нем сведений реальности. Среди таких свойств, как известно, относимость к делу, допустимость, достоверность, достаточность.

Письменное доказательство, исследованное в судебном заседании, может оказаться не относящимся к делу, не обосновывающим факты предмета доказывания в связи с изменением основания иска, а также потому, что в ходе исследования и оценки письменного доказательства будет опровергнуто предположение об относимости его к делу.

Закон требует указать в судебном решении мотивы, по которым суд отвергает те или иные доказательства. Этими мотивами, выработанными в ходе оценки письменных доказательств, могут быть и выводы суда об отсутствии в письменном доказательстве свойств относимости и допустимости.

В качестве метода оценки письменных доказательств выступает логический прием сравнения их между собой и с другими доказательствами по всем характеристикам: времени и условиям происхождения, способу отражения сведений и хранения, глубине и точности изложения фактических обстоятельств, отсутствию противоречий между отдельными письменными доказательствами.

Объяснения сторон и других заинтересованных лиц, а также показания свидетелей помогают устранить противоречия в письменных доказательствах, выбрать из них наиболее правильную и верную информацию, наиболее убедительное доказательство.

__________________________________________